企业蓝海挂牌上市的流程、条件及说明

企业蓝海挂牌上市的流程、条件及说明

一、蓝海挂牌企业类型
　　1、股份有限公司
　　2、有限责任公司
　　二、挂牌企业基本条件
　　板块不设硬性财务指标，中小微企业皆可：
　　1、成立满12个月；
　　2、业务明确，有持续增长能力；
　　3、股权清晰，治理结构健全；
　　4、股东（大）会决议通过蓝海挂牌，承诺披露义务。
　　蓝海 2015年3月25日正式对挂牌企业实行分板管理
　　将挂牌企业划分为：
　　价值优选板、成长进取板、科技创新板三个板块；
　　增设蓝色海洋特色板块。
　　1、价值优选板
　　近一年营业收入不低于2000万元（贸易流通型企业营业收入不低于 5000万元）；
　　或近一年净利润不低于100万元，资产负债率不70%
　　2、成长进取板
　　营业收入不低于1000万元；或营业收入300万元低于
　　1000万元（贸 易流通型企业营业收入不低于500万元），且资
　　产负债率不70%； 或获取银行贷款100万元以上，且无不良还款记录 ；
　　3、科技创新板
　　科技型企业，或高新技术企业： 或有国家发明专利、实用新型专利、知识产权认证
　　或持有商标、等品牌优势的诚信企业。
　　三、挂牌企业注册地
　　蓝海属于区域性股权交易市场，主要服务于山东省区域内注册的企业，也有少量省外注册的企业在蓝海挂牌。
　　四、企业拟到蓝海挂牌的工作程序
　　1、股东（大）会决议
　　企业有意向、且召开股东（大）会并决议通过拟到蓝海挂牌；
　　2、签订挂牌辅导协议
　　与蓝海服务会员机构签订挂牌辅导协议；
　　以有限责任公司挂牌需要三家机构辅导：
　　（1）推荐机构（多为绿天使这类投资机构）；
　　（2）会计师事务所；
　　（3）律师事务所。
　　拟股改后挂牌需要四家服务机构：
　　除上述三家外，还需要资产评估机构。
　　3、初步尽职调查
　　企业按照辅导机构提供的资料清单准备相关材料，三家机构进场进行尽职调查，尽职调查的目的：
　　（1）了解企业基本情况；
　　（2）了解股东对企业未来发展战略规划；
　　（3）发现企业挂牌存在的问题及障碍；
　　（4）提出符合企业实际的解决方案且得到企业管理当局认可；
　　（5）制定挂牌辅导计划及工作进程；
　　（6）初步尽职调查报告报蓝海备案，蓝海对企业经辅导后是否符合挂牌的基本要求作出初步评价及指导；
　　4、辅导期间
　　三家机构按照工作进程同时展开工作，并终形成且分别出具《股权挂牌交易说明书》、挂牌专项《审计报告》、《法律意见书》；
　　如果挂牌前进行股改，则资产评估机构还要出具股改《资产评估报告》；
　　5、向蓝海申报挂牌材料
　　由推荐机构汇总各机构及企业的相关资料报送蓝海进行初步审查，蓝海初步审查后出具反馈意见，各机构及企业按照反馈意见在规定的时间内进行补充、更正、调整等，完成后再次申报；
　　6、通过蓝海挂牌专审会评审
　　正式提交申请挂牌材料后，由蓝海组织评审，对申请挂牌企业进行评审，并决定是否同意申请企业在蓝海挂牌。
　　7、与蓝海签定挂牌协议
　　通过专审会的企业，与蓝海签定挂牌协议；办理相关挂牌手续；
　　8、举行挂牌仪式
　　蓝海集中组织符合条件的企业举行挂牌仪式（敲锣），并邀请各媒体机构进行报道。
　　五、辅导至挂牌所需时间
　　1、有限责任公司挂牌
　　根据企业提供的相关资料、财务基础是否规范完整以及企业工作人员配合程度一般需要1~3个月；如果需要到工商部门办理登记等事项变更，则用时长取决于企业办事效率；
　　2、股改后挂牌
　　因股改工作复杂，不仅涉及内部股权架构重新规划调整，还涉及众多外部机构，如：
　　需要资产评估机构出具股改评估报告；
　　需要会计师事务所出具股改审计报告和验资报告；
　　需要到地方税务局办理税源监控；
　　需要到工商管理部门办理变更登记等；
　　因此，仅股改所需时间一般2~3个月。